监理工程师《投资控制》背诵重点总结（部分）

第三章单独发！

第五章　建设工程施工阶段的投资控制
1.投资目标的分解：P108～112
按投资构成分解的资金使用计划、按子项目分解的资金使用计划、按时间进度分解的资金使用计划。
2.工程计量的依据：P114
质量合格证书、工程量清单前言和技术规范、设计图。
3.监理人一般只对以下三方面的工程项目进行计量：P115
工程量清单中的全部项目；合同文件中规定的项目；工程变更项目。
4.工程计量的方法：P115～116
均摊法、凭据法、估价法、断面法、图纸法、分解计量法。
5.合同价款调整的五种情况：P117
法规变化类；工程变更类（工程变更、项目特征不符、工程量清单缺项、工程量偏差、计日工）；物价变化类（物价变化、暂估价）；工程索赔类（不可抗力、提前竣工、索赔）；其他类（现场签证等）。
6.工程量偏差：P119
（1）对于任一招标工程量清单项目，如果因工程量偏差和工程变更等原因导致工程量偏差超过15%时，可以进行调整。
（2）调整方法。当实际工程量＞1.15计划工程量时，调整后的价款＝1.15×计划工程量×计划单价＋（实际工程量－1.15×计划工程量）×调整后的单价；
当实际工程量＜0.85计划工程量时，调整后的价款＝实际工程量×调整后的单价。
7.单价调整方法：P124
投标单价低于基准价，按基准价算，已超过约定的风险系数，应予调整；
投标单价高于基准价，按报价算，未超过约定的风险系数，不予调整；
投标单价等于基准价，按基准价算，未超过约定的风险系数，不予调整。
8.因不可抗力事件导致的人员伤亡、财产损失及其费用增加，发承包双方应按下列原则分别承担并调整合同价款和工期：P126～127
（1）合同工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，应由发包人承担；
（2）发包人、承包人人员伤亡应由其所在单位负责，并承担相应费用；
（3）承包人的施工机械设备损坏及停工损失，应由承包人承担；
（4）停工期间，承包人应发包人要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用应由发包人承担；
（5）工程所需清理、修复费用，应由发包人承担。
不可抗力解除后复工的，若不能按期竣工，应合理延长工期。发包人要求赶工的，赶工费用应由发包人承担。
9.承包人向发包人的索赔包括：P133
（1）不利的自然条件与人为障碍引起的索赔；
（2）工程变更引起的索赔；
（3）工期延期的费用索赔；
（4）加速施工费用的索赔；
（5）发包人不正当地终止工程而引起的索赔；
（6）法律、货币及汇率变化引起的索赔；
（7）拖延支付工程款的索赔；
（8）业主的风险；
（9）不可抗力。
10.发包人向承包人的索赔：P139～140
工期延误索赔、质量不满足合同要求索赔、承包人不履行的保险费用索赔、对超额利润的索赔、发包人合理终止合同或承包人不正当地放弃工程。
11.索赔费用的计算方法：P142
实际费用法、总费用法、修正的总费用法。
12.现场签证的范围：P146～147
（1）适用于施工合同范围以外零星工程的确认；
（2）在工程施工过程中发生变更后需要现场确认的工程量；
（3）非承包人原因导致的人工、设备窝工及有关损失；
（4）符合施工合同规定的非承包人原因引起的工程量或费用增减；
（5）确认修改施工方案引起的工程量或费用增减；
（6）工程变更导致的工程施工措施费增减等。
13.竣工结算款支付申请的内容：P160
竣工结算合同价款总额、累计已实际支付的合同价款、应预留的质量保证金、实际应支付的竣工结算款金额。
14.赢得值法的四个评价指标：P164～165
投资偏差、进度偏差、投资绩效指标、进度绩效指标。
15.投资偏差原因分析：P169
物价上涨、设计原因、业主原因、施工原因、客观原因。

第四章　建设工程招标阶段的投资控制
1.工程量清单的主要作用：P83
（1）在招投标阶段，招标工程量清单为投标人的投标竞争提供了一个平等和共同的基础；
（2）工程量清单是建设工程计价的依据；
（3）工程量清单是工程付款和结算的依据；
（4）工程量清单是调整工程量、进行工程索赔的依据。
2.分部分项工程项目编码为五级十二位数字：P85
第一级为现行计量规范附录专业工程代码；第二级为现行计量规范附录分类顺序码；第三级为分部工程顺序码；第四级为分项工程项目名称顺序码；第五级为清单项目名称顺序码。
3.投标价编制原则：P95
由投标人或受其委托具有相应资质的工程造价咨询人编制；投标人自主报价；必须按招标工程量清单填报；不得低于成本；不得高于招标控制价。
4.合同价格分类：P99～105
总价合同（分为固定总价合同和可调总价合同）、单价合同（分为固定单价合同和可调单价合同）、成本加酬金合同（分为成本加固定百分比酬金合同、成本加固定金额酬金合同、成本加奖罚合同、最高限额成本加固定最大酬金合同）。
5.影响合同价格方式选择的因素：P104～105
项目的复杂程度、工程设计工作的深度、工程施工的难易程度、工程进度要求的紧迫程度。

第三章　建设工程设计阶段的投资控制
1.现金流量的三要素：P37
现金流量的大小、方向、作用点。
2.资金时间价值计算的6个公式：P41～44
一次支付终值公式、一次支付现值公式、等额资金终值公式、等额资金偿债基金公式、等额资金回收公式、等额资金现值公式。
3.静态评价指标：P45
投资收益率、静态投资回收期、偿债能力。
4.动态评价指标：P45
内部收益率、动态投资回收期、净现值、净现值率、净年值。
5.设计方案评选的方法：P52～54
定量评价法、定性评价法、综合评价法。
6.价值工程的特点：P55
（1）价值工程的目标用最低的寿命周期成本，实现产品必备功能；
（2）价值工程的核心是对产品进行功能分析；
（3）价值工程整体考虑产品的价值、功能和成本；
（4）价值工程强调不断改革创新。
7.价值工程的对象选择的方法：P57～58
因素分析法、ABC分析法、强制确定法、百分比分析法、价值指数法。
8.价值工程新方案创造的方法：P65～66
头脑风暴法、哥顿法、专家意见法（德尔菲法）、专家检查法。
9.建筑工程概算编制的方法：P69
扩大单价法、概算指标法。
10.设备及安装工程概算的编制方法：P70
预算单价法、扩大单价法和概算指标法。
11.施工图预算的作用：P73
（1）对于发包人的作用。编制招标控制价；安排资金计划等。
（2）对于承包人的作用。确定投标报价；进行施工准备；控制施工成本等。
（3）对于其他方面的作用。体现咨询服务水平；造价部门监督管理；处理纠纷。
12.施工图预算的编制方法：P74～77
定额单价法、工程量清单单价法（前两者属于单价法）和实物量法。
13.施工图预算的审查方法：P80～81
逐项审查法、标准预算审查法、分组计算审查法、对比审查法、“筛选”审查法、重点审查法。

第二章　建设工程投资构成
1.世界银行和国际咨询工程师联合会（FIDIC）建设工程投资构成：P11
项目直接建设成本、项目间接建设成本、应急费、建设成本上升费用。
2.按费用构成要素划分的建筑安装工程费用项目组成：P13～16
（1）人工费：计时工资或计件工资；奖金；津贴补贴；加班加点工资；特殊情况下支付的工资。
（2）材料费：材料原价；运杂费；运输损耗费；采购及保管费。
（3）施工机具使用费：折旧费；大修理费；经常修理费；安拆费及场外运费；人工费；燃料动力费；税费。
（4）企业管理费：管理人员工资；办公费；差旅交通费；固定资产使用费；工具用具使用费；劳动保险和职工福利费；劳动保护费；检验试验费；工会经费；职工教育经费；财产保险费；财务费；税金；其他等14项。
（5）利润。
（6）规费：社会保险费；住房公积金；工程排污费。
（7）税金：应计入建筑安装工程造价内的营业税、城市维护建设税、教育费附加以及地方教育附加。
3.按造价形成划分的建筑安装工程费用项目组成：P16～18
分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费、税金。
4.进口设备的交货方式：P27
内陆交货类、目的地交货类、装运港交货类。
5.进口设备抵岸价的构成：P28
进口设备的抵岸价＝货价＋国外运费＋国外运输保险费＋银行财务费＋外贸手续费＋进口关税＋消费税＋增值税
6.工程建设其他费用的构成：P30～34
（1）土地使用费
1）农用土地征用费：土地补偿费；安置补助费；土地投资补偿费；土地管理费；耕地占用税等。
2）取得国有土地使用费：土地使用权出让金；城市建设配套费；拆迁补偿与临时安置补助费
（2）与项目建设有关的其他费用：建设单位管理费、可性行研究费、研究试验费、勘察设计费、环境影响评价费、劳动安全卫生评价费、临时设施费、建设工程监理费、工程保险费、引进技术和进口设备其他费、特殊设备安全监督检验费、市政公用设施费。
（3）与未来企业生产经营有关的其他费用：联合试运转费、生产准备费、办公和生活家具购置费。